【監管動態】監管板子重打之下 三類“騙子交易所”面臨撤并

首都金融安全2020-04-24 18:05:26



經摸底調查,全國非法“騙子現貨交易所”超300家。據了解,很多地方政府本身就是本地交易所的“保護傘”,出于本地融資的需求才設立的交易所,所以對亂象睜一只眼閉一只眼,地方交易所也因此更加大膽。

監管層整頓各類交易所亂象的板子,這次打得不輕。就在證監會上周公布了聯席會議部分整頓部署后,1月16日,北京商報記者從一位知情人士處獲得一份更為完整的會議材料。該材料顯示,經摸底調查,全國非法“騙子現貨交易所”超300家,多為貴金屬、郵幣卡、原油交易所。會議下達嚴厲要求,各地方需督促轄內違規交易場所進行清理和分類處置,“該撤并的撤并,該關閉的限期關閉,涉嫌犯罪的移送公安司法機關”。


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三類交易所被重點點名

1月9日,證監會曾發布《聯席會議召開第三次會議部署清理整頓“回頭看”工作》公告,通報了當前交易場所的情況和問題,稱一些交易所在通過驗收后違規行為又“死灰復燃”,對此部署相關部門開展深入的清理整頓“回頭看”活動,用半年時間集中整治。

新一輪交易所的整頓風暴就此拉開序幕。不過,在當時證監會的公告中,雖然把多類交易所的違規現象都點了一遍,但并沒有透露違規交易所的數量和地區分布等細節。1月16日,有消息稱,根據一份會議相關資料顯示,全國共有300多家涉嫌非法期貨交易、“類證券”投機交易等違規交易場所,集中在大連、河北、湖南、寧夏、北京等地,多為貴金屬、郵幣卡、原油交易所。

這份資料得到證實。一位地方交易所的經理向北京商報記者展示了一份名為《清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三會議》的會議手冊。根據會議材料顯示,此次摸底統計,全國36個?。▍^、市)共設有交易場所1131家,單個地區交易所數量超過50家的城市中,大連居首,有86家,其次是河北(79家)、上海(71家)、江蘇(70家)、青島(66家)。從區域來看,地區交易場所數量超過50家的主要分布在東部省市。

東部省市也是交易所違規的“重災區”。摸底調查發現,全國違規交易場所共有300家,約占交易場所總數量的27%。違規交易場所數量最多的分別是大連(39家)、河北(29家)、寧夏(16家)、北京(14家)、江蘇(13家),前五名中有4個都在東部。

從類別來看,開展郵幣卡、貴金屬、原油交易的交易場所違規比率較高。郵幣卡高達85%(45家違規),貴金屬高達85%(76家違規),原油為59%(35家違規),其中同時開展貴金屬和原油交易的高達87%(20家違規)。需要說明的是,由于未能將轄區內交易場所全部納入現場核查等原因,各類交易場所的實際違規比例可能更高。


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早期監管缺乏統一標準

作為此次被重點點名的交易類型之一,上述郵幣卡行業人士介紹,此次被發現的問題,是監管層到各個交易所調查得出的。本輪摸底調查是從2016年10月開始的,聯席會議辦公室當時印發了《關于對各類交易場所進行摸底調查的通知》,部署各省級人民政府對轄區內交易場所進行了摸底調查。

不少業內人士指出,很多地方政府本身就是本地交易所的“保護傘”,出于本地融資的需求才設立的交易所,所以對亂象睜一只眼閉一只眼。地方交易所也因此更加大膽。此前記者曾接觸過一位原油類投資者,該投資者在齊魯商品交易中心下屬208會員單位位于合肥的某公司開戶投資齊魯油交易,僅僅3天就虧損了近60萬元。

這類平臺打著現貨石油、黃金、白銀等交易的旗號,以高額回報忽悠不明真相的投資者進入,一邊誘騙投資者頻繁買賣以賺取巨額手續費,一邊違法違規與投資者進行對賭交易,使投資者血本無歸。投資者巨額虧損的背后,這些會員單位卻賺得盆滿缽滿。

監管方面也并非近期才察覺到問題。早在2011年,國務院就已經明確地方交易所“誰批誰管”的原則,明確清理整頓的職責由地方政府來履行。2013年,聯席會議辦公室也曾開展過一輪清理整頓,關閉了215家交易所,轉型不再從事交易所業務的有5家。但在該輪整頓后,一些交易所仍然肆意亂為,甚至在驗收后違規行為又死灰復燃,這顯示出監管在實際操作流程上有很強的不規范性,各地政府之間也缺乏統一的監管規則。


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整肅力度再加強

針對地方交易所的亂象,本次整肅力度較以往進一步加強。例如會議手冊顯示,聯席會議規定,商品類交易場所及交易品種的設置應立足現貨,具有產業背景和物流等配套措施,不得上線與當地產業無關的交易品種,交易必須全款實貨,交易客戶限定為行業內企業。交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和現貨發售模式,要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規交易品種。

北京一位不愿具名的互聯網金融資產交易中心負責人向記者表示,因為全國的交易所各種加在一起有1000多家,像大宗商品、郵幣卡這類交易品種,主要就是怕普通投資人不明白,投資后風險太大。比如郵幣卡實行的坐莊制,里面有莊家,去買的話基本都會虧錢,但是普通投資者不懂,就會出現一些“事故”。

該人士認為,在規范之后,至少會員單位不會坐莊了,不會造成非法集資。上述郵幣卡行業人士也坦言,這次整肅的力度狠得多,對行業影響很大。

對于地方監管缺乏的統一規則,本次聯席會議也進行了補充和完善。聯席會議要求,最高院制定出臺交易場所糾紛案件的司法解釋,以推動地方法院案件審理的統一性。

在地方批設交易所方面,聯席會議提出要審慎批設,控制總量,不得將審批權下放;而法律建設方面,聯席會議要求,法制辦和商務部要統籌研究推進地方交易場所監管立法工作,明確違法違規行為的法律責任等事項,逐步健全交易場所的監管法律體系。


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